開催日時
2011年4月13日（水）13:30～16:30
会場
メルパルク東京 6Ｆ ル・シェル
会場住所
東京都港区芝公園2-5-20
主催
株式会社ストック・リサーチ
備考
関連サイト：
株式会社ストック・リサーチ
1．近時のデリバティブの販売、勧誘規制の動向
―金融庁監督指針の一部改正（平成22年4月16日）、日本証券業協会「デリバティブ取引等に係る投資誘導規制の見直しに伴う本協会規則の一部改正について（案）」（平成22年12月13日） など
2．デリバティブの販売、勧誘を巡る裁判例・あっせん事例・行政処分
―個別の商品設計や顧客属性を踏まえた説明義務や適合性判断のあり方等
3．適切なデリバティブの販売、勧誘を行うための内部管理態勢
―適合性原則、説明義務、優越的地位の濫用防止等
4．デリバティブの販売、勧誘を巡る顧客トラブルへの対応実務
―金融ADR制度施行も踏まえて
5．質疑応答／ディスカッション
講師等
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