「反社会的勢力対応の実践」（10:00～12:30）

1．反社会的勢力対応の認定
　・ 反社会的勢力の認定上の留意点
　・ グレー先への対応
2．事前審査における留意点
　・ データベースの構築・運用など
3．暴力団排除条項運用の実務と課題
　・ 表明確約の徴求
　・ 代理人の取扱い
　・ 適用に際しての留意点
　・ 口座解約後の処理など
4．反社会的勢力対応と情報管理
　・ 情報収集・報告、データベース更新、検索などを実施する上での留意点
　・ 行為情報の利用方法
5．不当要求への対応
6．金融検査・監督と反社会的勢力対応
7．金融円滑化と反社会的勢力対応
　 ・ 条件変更等の申し込みへの対応
8．質疑応答 　

「不祥事の抑止・対応のための内部管理態勢」（13:30～16:00）

1．不祥事と不祥事件
2．不祥事件届出
　・ 届出の判断基準と具体例
　・ 届出に際しての留意点
3．不正のトライアングル
　・ 動機、機会、正当化の例と対応策
4．金融機関における不祥事
　・ 横領・着服
　・ 顧客情報の漏えい など
5．不祥事の抑止・対応のための態勢
　・ 不祥事を生み出す環境
　・ 抑止のための施策
　・ 業務のモニタリング
　・ 内部通報制度
　・ 万一不祥事が発生した場合の事後対応
6．金融検査・監督と不祥事件抑止・対応
7．質疑応答