为了实现资产运用立国，证券行业现在必须完善相关环境使顾客可以面对“从储蓄到投资”的转变，为了资产运用的高度化，集团整体需要构建考虑顾客最大利益的运营体制和管理体制。
此外，证券行业是金融服务中最早通过互联网进行交易的行业，随后兴起了互联网专营证券，时至今日，加密资产相关服务和数字证券等新型服务的需求依然强劲。
鉴于证券行业的这种情况，近年来，除了遵守金融商品交易法等各种规定外，还需要基于以顾客为本的业务经营原则等原则进行应对，要求金融商品交易商的合规水准也越来越高。
本所针对金融商品交易业复杂而广泛的规定，从法律法规等的探讨到与当局的交涉，提供贴近实务的支持。另外，我们通过参加公共审议会等，参与法律法规等的制定和修订的讨论，以及不断与监管当局等进行各种对话，对监管当局等的实务运用方式有深刻的理解。另外，在金融厅和证券交易等监督委员会等的监管当局等有工作经验的人员很多，在紧急情况和执行情况下也会提供顾及这些情况的建议。
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