上場株式取引をはじめとする資本市場における各種取引については、金融商品取引法に基づく開示規制、金融商品取引業規制、公開買付規制、インサイダー取引規制等の各種規制が適用されるほか、取引所の規則や自主規制機関等の規則、実務上の取引慣行など、極めて広範かつ複雑な規制等が及んでいます。こうした規制等の運用に際しては所管する規制当局や取引所等による裁量の幅があることも相まって、金融取引規制を遵守するための対応については非常に慎重な検討が求められます。
当事務所は、金融取引規制に関するアドバイスを日常的に提供することで豊富な知見を蓄積する傍ら、公的な審議会等に参加することによる法令等の制定や改正の議論への関与や、規制当局等との各種対話に継続的に取り組むことを通じて、規制当局等における実務運用のあり方についても深い理解を有しております。また、金融庁や証券取引等監視委員会をはじめとする規制当局等における勤務経験者を多数擁しており、有事やエンフォースメントの局面にも目配せをしたアドバイスの提供を行っております。
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上場株式取引をはじめとする資本市場における各種取引に適用される金融取引規制に関する各種アドバイスを提供しています。
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